北京商報訊（記者 李海媛）7月7日，東海證券發(fā)布關(guān)于公司收到行政處罰事先告知書的公告。公告指出，經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問的項目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進行充分核查和驗證。

中國證監(jiān)會認為，東海證券上述行為涉嫌違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

東海證券表示，上述事項未對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常。上述事項未對公司的財務(wù)狀況造成重大不利影響，目前公司財務(wù)狀況穩(wěn)定。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險。對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，嚴格遵守各項法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。公司將嚴格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

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來源：北京商報

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