6000萬元的券商罰單，牽扯出十年前的財務(wù)顧問項目。7月7日，東海證券發(fā)布公告稱，公司收到行政處罰事先告知書，因其擔(dān)任獨立財務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會擬決定合計罰沒其6000萬元。據(jù)了解，東海證券2024年歸母凈利潤剛從虧損中回暖，營業(yè)收入也同比翻倍。但從細(xì)分業(yè)務(wù)來看，公司投行業(yè)務(wù)收入仍明顯承壓。有業(yè)內(nèi)人士表示，在監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的從嚴(yán)基調(diào)下，預(yù)計“沒一罰三”的處罰頻次會逐漸增加，這為全行業(yè)敲響了警鐘。相關(guān)券商還應(yīng)守住合規(guī)底線，積極尋找突破口及轉(zhuǎn)型的方向。

7月7日，東海證券發(fā)布關(guān)于公司收到行政處罰事先告知書的公告。公告指出，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“金洲慈航”）2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問的項目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。

據(jù)了解，2015年，金洲慈航發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買豐匯租賃有限公司（以下簡稱“豐匯租賃”）90%股權(quán)并募集配套資金，東海證券擔(dān)任該重組項目的獨立財務(wù)顧問，持續(xù)督導(dǎo)期間為2015年12月至2017年12月。2018年開始，豐匯租賃業(yè)績大幅下滑出現(xiàn)巨額虧損，就此引起了監(jiān)管部門的關(guān)注。

中國證監(jiān)會指出，東海證券的具體違規(guī)情形包括，未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標(biāo)的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗證。

因此，中國證監(jiān)會擬決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款，合計罰沒6000萬元，這也成為年初至今券商行業(yè)罰沒金額最大的罰單。

北京市京師律師事務(wù)所律師盧鼎亮表示，“沒一罰三”在金融監(jiān)管處罰中并非罕見。監(jiān)管機構(gòu)對于各類違法違規(guī)行為保持著高壓態(tài)勢，尤其是針對涉及財務(wù)顧問、保薦、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的違規(guī)行為。“沒一罰三”是一種較為常見且力度較大的處罰方式，旨在通過經(jīng)濟(jì)處罰手段，對違規(guī)機構(gòu)形成有力的威懾。這種處罰方式既考慮了違規(guī)機構(gòu)從違規(guī)行為中獲取的不法利益，又在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了數(shù)倍的罰款，以體現(xiàn)對違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊。

“‘沒一罰三’向整個證券行業(yè)傳遞了明確信號，即合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)生命線。券商必須在各項業(yè)務(wù)中切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，否則將面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)處罰，這將促使行業(yè)進(jìn)一步加強內(nèi)部合規(guī)管理。”盧鼎亮評價稱。

北京財富管理行業(yè)協(xié)會特約研究員楊海平指出，在監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的從嚴(yán)基調(diào)下，預(yù)計“沒一罰三”的處罰方式頻次會逐漸增加，這為全行業(yè)敲響了警鐘。

對于上述情況，東海證券表示，公司誠懇接受并將深刻反思，認(rèn)真落實整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，積極落實監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵守各項法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實維護(hù)公司及廣大投資者利益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。

官網(wǎng)顯示，東海證券于1993年成立，目前注冊資本18.56億元。回顧業(yè)績表現(xiàn)，2024年公司業(yè)績同比出現(xiàn)回暖勢頭，全年營業(yè)收入為14.69億元，同比增長125.94%，主要原因是投資收益增加。同期，歸母凈利潤扭虧為盈，為2348.71萬元。

就被罰款給公司業(yè)績及管理可能帶來的影響等問題，北京商報記者發(fā)文采訪東海證券，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

作為國內(nèi)首批獲得保薦資格的券商之一，東海證券投行業(yè)務(wù)在近年來卻已成長期拖累。2023年起，公司投行手續(xù)費凈收入連續(xù)下滑。2022—2024年相關(guān)手續(xù)費凈收入分別為4.69億元、3.36億元、1.99億元，連續(xù)兩年同比下滑28.51%、40.8%。

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來源：北京商報網(wǎng) 記者 郝彥

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