9月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局公布多項(xiàng)罰單，華夏銀行、浙商銀行、建信金融資產(chǎn)投資有限公司、工銀金融資產(chǎn)投資有限公司、交銀保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司、太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司被罰，合計(jì)金額超億元，多名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰。此外，工商銀行兩名原員工被禁業(yè)。

具體來(lái)看，華夏銀行因“相關(guān)貸款、票據(jù)、同業(yè)等業(yè)務(wù)管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等”被罰款8725萬(wàn)元。相關(guān)責(zé)任人員陳成天、劉建新被警告；錢(qián)建華、何羽、呂玉梅、涂超被警告并罰款合計(jì)20萬(wàn)元。

浙商銀行因“相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)貸款等業(yè)務(wù)管理不審慎”，被罰沒(méi)合計(jì)1130.80萬(wàn)元。相關(guān)責(zé)任人員譚飛達(dá)被警告。

建信金融資產(chǎn)投資有限公司因“債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目開(kāi)展不審慎，服務(wù)收費(fèi)定價(jià)程序不規(guī)范”被罰款85萬(wàn)元。相關(guān)責(zé)任人員徐文博被禁止5年從事銀行業(yè)工作。

工銀金融資產(chǎn)投資有限公司因“服務(wù)業(yè)務(wù)價(jià)格管理不規(guī)范”，被罰40萬(wàn)元。

交銀保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司因“投資不符合監(jiān)管要求的信托計(jì)劃、債權(quán)投資計(jì)劃相關(guān)操作不符合監(jiān)管要求、關(guān)聯(lián)交易管理不合規(guī)等”，被罰款115萬(wàn)元。監(jiān)管同時(shí)對(duì)李盛達(dá)、田紅霞、章麗琴分別給予警告并罰款7萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2萬(wàn)元。

太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司因“債權(quán)投資計(jì)劃相關(guān)操作不符合監(jiān)管要求、組合類(lèi)保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理不合規(guī)等”被罰款100萬(wàn)元。齊偉山、康珊、錢(qián)鯤被警告并被罰款10萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元。

除此之外，工商銀行原員工李超、易重彬因“利用職務(wù)便利違規(guī)開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則”主要違法違規(guī)行為，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局對(duì)李超禁止5年從事銀行業(yè)工作；對(duì)易重彬禁止7年從事銀行業(yè)工作。

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來(lái)源：北京商報(bào)

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